美国证券监管加强对共同基金和ETF的监管力度

美国证券监管机构周二提出法规,要求共同基金和ETF(交易所交易基金)更好的了解如何应对大型投资者赎回基金的局面,以降低这块数万亿美元资产管理产业的风险。

美国证券交易委员会(The Securities and Exchange Commission, 简称SEC)以5-0的投票结果通过提出法规,这是该委员会提出的五项举措系列中的第二项,以期解决长期以来存在的对贝莱德(BlackRock Inc.)和富达投资(Fidelity Investments)等公司的监管不能与这些公司的基金对金融系统构成的潜在风险保持同步的问题。

SEC主席Mary Jo White在投票前发表的一份书面声明中称,现代资产管理行业发生的变化要求该委员会现在必须重新审视基金的流动性管理问题,同时提出改革方案以更好地保护投资者、维护市场诚信。