花旗因ETF发售说明书递送问题被罚300万美元

花旗集团(Citigroup Inc.)被处以300万美元罚款,因其未能向逾25万经纪商客户递送所购交易所交易基金(ETF)的发售说明书。

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)周五在其网站上披露,本周稍早对花旗这一资产排名美国第三的大银行处以罚款,因其在2009年到2011年4月间未能递送约160只ETF的发售说明书,所涉ETF购买交易的数量超过150万个。

花旗一位发言人未能立即就此事置评。